复相关分析的目的在于找出适当的回归系数（a1，a2，…，ap）作为p个投入的加权值，使得p个投入的线性组合a1X1+a2X2+…+apXp与产出Y的相关性最大。典型相关分析的目的在于除了要找出p个投入的加权值外，还要寻找q个产出的加权值（b1，b2，…，bq），使投入加权组合a1X1+a2X2+…+apXp与产出加权组合b1Y1+b2Y2+…+bqYq的相关系数最大。亦即：在所有的线性组合
V=a1X1+a2X2+…+apXp和W=b1Y1+b2Y2+…+bqYq
中，确定各个加权值，使得第一对变量（V1，W1）的相关系数最大，并称其为第一对典型变量，且称它们之间的相关系数为典型相关系数。
利用同样的规则，可以找到第二对典型变量（V2，W2），但其相关系数会小于第一对典型变量的相关系数，且V1与V2，W1与W2不相关。典型变量的对子数为min(p，q)，即投入和产出组中个数最少的。
保留典型相关变量对子数的方法有两个：一是通过典型相关系数的显着性检验确定；二是结合应用和专业知识判断。通常典型变量对子数越少越容易解释。由于在投入产出分析中，投入与产出之间有较强的相关性，因此，第一对典型变量就能够反映足够的投入产出变量间的相关性信息。
2.实证分析
本文选择2008年4家国有银行和12家股份制银行进行实证分析。数据来源于Bankscope数据库以及《中国金融年鉴》。现有的投入产出变量选取方法主要包括生产法和中介法。生产法将银行看做是存款账户和贷款服务的生产者，目标是利用有限的资源，使生产和服务最大化。而中介法却是将银行看做中介机构，它募集资金，通过提供出借这些资金获得收益。一般来说，生产法比较适合研究银行分支机构的技术效率 ，因为分支机构通常无法进行投资决策，而仅仅是处理客户文档以及银行债券。由于本文比较的是具有投资决策能力的银行，因此，采用中介法选择投入产出指标体系。
考虑到数据的可得性，投入变量选取为固定资产（X1）、存款（X2）及员工人数（X3）；产出为贷款（Y1）、同业存放（Y2）和其他运营收入（Y3）。利用这些投入产出变量的对数进行典型相关分析的结果如表2和表3所示。
由16家的3个对数投入和3个对数产出的数据获得了三对典型变量。第一对典型变量的相关系数是0.998，第二对和第三对典型变量的相关系数分别是0.757和0.072。从贡献率和典型相关系数的平方（相当于一般回归中的决定系数R2）来看，第一对典型变量解释了两组变量之间共线性信息的99.459%，且第一对典型变量对相互变异的解释程度高达99.6%。尽管第二对典型变量的相关系数是0.757，但从贡献率来看，它们对两组变量之间共线性信息的解释能力仅为53.9%，因此，保留第一对典型变量足以保证典型随机前沿的质量。
且W与贷款、同业存放和其他运营收入对数的相关系数分别为0.998、0.947和0.953，即W能有效地代表三个产出的综合信息。
本文利用计算软件程序包FRONT41-xp1进行随机前沿分析，模型（6）中技术无效项u服从截尾正态分布，误差项服从正态分布。
2008年我国16家银行典型技术效率的平均值为0.9048，四大国有银行的效率平均值为0.9068，略高于总体平均，但工商银行特别是农业银行的排名仍比较落后。14家股份制银行的平均效率为0.9041，略低于总体平均效率。与以往几年的效率评价结果相比，四大国有银行的效率有了一定的提高，改变了过去股份制银行在效率评价中占有绝对优势的局面，从而表明国有银行近几年来的改革和结构调整初见成效，但提高的幅度并不是很大。
3.结论
本文利用典型相关分析技术，将随机前沿生产函数推广到多投入多产出的情形。由于典型相关分析是回归技术的扩展，因此，典型随机前沿是经典随机前沿的推广。与经典随机前沿不同的是典型随机前沿实际上是采用了两步法完成的。首先，利用统计中的典型相关分析技术或优化分析技术（9）获得相关性最强的综合投入与综合产出，然后再利用一般随机前沿估计方法建立综合投入与综合产出之间的关系。
典型随机前沿的一个主要优势就是在多投入与多产出的情况下，不仅考虑了随机误差，还可以对各项系数以及模型进行检验，兼有一般参数型生产函数和非参数型DEA技术的优点。而如何采用一步法获得多投入多产出的随机生产函数将是进一步研究方向。
Stochastic Production Frontier with Multiple Outputs and Canonical Technical Efficiency
GE Hong1，HUANG Yi2，PANG Shou-yan3
（1.School of Management，Harbin Institute of Technology，Harbin 150001，China；2. School of Business Administration，Northeastern University，Shenyang，110004，China；3. School of Economics，Harbin University of Commerce，Harbin 150028，China）
Abstract：Measuring the technical efficiency with multiple outputs and inputs production frontier is always the focus of study. One restriction of the classical production frontier characterizes only the relationship of the single output and multiple inputs. This paper proposes an approach to estimate the parametric production frontier，namely canonical production frontier，with the aggregate input and output obtained by canonical correlation analysis，and also the canonical technical efficiency. The proposed approach is used to measure the canonical production frontier and the technical efficiency for the 16 Chinese banks in 2008. Improvement can be achieved by another proposed method.
Keywords：stochastic production frontier；technical efficiency；canonical correlation analysis；canonical technical efficiency.
后发企业的国际化优势构建研究：以海尔为例
卢锐、王军
（1. 同济大学经管学院上海200092；2. 江苏省社科联南京210002）
摘要：后发企业可以凭借后发优势实现技术赶超，但在现有技术差距下，后发企业只有实现一定的技术学习才能实现技术赶超。而后发企业通过积累和提高技术能力的过程或行为，可以构建企业国际化优势。本文研究海尔成功地进行技术学习，充分运用国外的技术资源，构建特有的企业国际化优势。
关键词：后发企业；技术学习；国际化；海尔
0.引言
发展中国家与地区企业技术能力发展路径与发达国家不同，这些技术后进国家企业技术发展多起源于选择、获取、消化吸收和改进国外技术。因此，技术后进国家企业是在了解、依赖发达国家技术发展轨迹和国外技术供应全球战略的技术环境下，寻求其技术能力的获得。而企业国际化是一种复杂的经济活动，其活动涉及不同国家的经济、法律乃至文化等多个领域，在不同的环境中呈现出不同的特征，以至于人们很难在一个历史阶段全面认识企业国际化。传统理论对于企业优势的分析中，过于重视对企业微观经济行为分析，而忽略了国际分工原则的作用。
一般而言，能力是经过学习过程而后天获得的。对于后发企业来说，从早期阶段的低水平状态成长到能够与先进者竞争的状态，则需要经历高强度的技术学习，而支撑这种学习过程则往往需要进取性的战略。换句话说，后发企业能力成长的关键，不是最初的技术水平，而是进取性的战略及其这种战略下的高强度技术学习。海尔等企业通过不断的技术学习，实现国际化的成长。
1.后发企业国际化优势的构建
20世纪60年代以后，国际经济环境发生了重要变化。一是美国劳动密集型产业市场竞争力下降的压力愈益明显，日本等国企业的竞争力迅速提升，开始在某些技术比较成熟的制造业部门对美国传统优势地位构成挑战，竞争压力迫使美国企业通过国际范围的结构调整来加以应对。二是发展中国家或地区广泛实行的进口替代政策遭遇了前所未有的困境，或因受到国内市场规模限制而难以持续实行，或由于扭曲干预措施带来的企业低效率及寻租行为等新问题无法解决，从而导致通过扩大和加深与国际市场联系来谋求发展的新思路受到重视。
后发优势论的创立者是Gerchenkron，对19世纪德国、意大利、俄国等欧洲较为落后国家的工业化过程进行了经验分析，一个工业化时期经济相对落后的国家，其工业化进程和特征在许多主要方面表现出与先进国家（如美国）显着不同。他把这些差异归纳为8个对比类型，即当地型与诱发型、自发型与强压型、生产资料中心型与消费资料中心型、通货膨胀型与通货稳定型、数量变化型与结构变化型、连续型与非连续型、农业发展型与农业停滞型、经济动机型与政治目的型。在这8个对比类型中，每一项对比类型相互之间的组合形态是由各国的落后程度来决定的。通过对各个组合形态的研究，得出了6个重要命题：一个国家的经济越落后，其工业化的起步往往越缺乏连续性，而呈现出一种由制造业的高速成长所致的突然的大冲刺进程；一个国家的经济越是落后，在其工业化进程中对大工厂和大企业的强调也就越明显；一个国家的经济越落后，就越强调生产资料而非消费资料的生产；一个国家的经济越落后，其工业化进程中国民消费水平越低；一个国家的经济越落后，其工业化所需资本的动员和筹措越带有集权化和强制特征；一个国家的经济越落后，其工业化中农业就越不能对工业提供市场支持，农业越受到抑制，发展相对较慢(Gerchenkron，1962)。
后发企业通过技术学习来实现国际化，指后发企业技术扩散明显高于技术领先的技术创新速度，显示出技术追赶特点。这是因为技术创新成本高于技术引进成本，技术创新应用于商业化的时间多于引进技术商业化的时间，虽然后发企业技术落后，但是引进技术可以降低创新成本，节约新产品进入市场的时间，技术创新主要为新产品、新市场方面创新。从世界经济发展历史上看，日本企业是比较成功的例子，中国、印度和东南亚国家正在成为新兴工业化国家后发企业的成功范例。
技术学习是发展中国家技术创新和发展的中心问题之一，从本质上说是指后来企业积累和提高技术能力的过程或行为。从韩国等新兴工业化国家的经验来看，产业技术升级通常是在参与到跨国公司全球生产体系中，主要经历仿制、模仿创新和自主创新三个阶段而实现的。技术扩散不仅仅是对生产技术的简单获取，而是要构建引进方的技术能力。技术扩散包括技术在产品、设计和能力三个不同层面上的扩散方式。产品技术层面，主要包括原材料、最终产品、部件、设备，旨在提供实际生产能力或产品本身；设计技术层面包括设计、蓝图、以前设计的产品或设备的技术诀窍，旨在为创造能力的形成提供基本的信息、数据和指南；能力层面包括技术诀窍和软件，使用现有技术和产品设计新产品的创新等。
一般而言，后发企业的技术初期来自于技术转移与模仿，由于先进地区已有的基础，可以用较少的研发投入来获得显着的技术进展。当技术水准与先进地区差距逐渐缩小以后，技术取得的成本逐渐增高，需要自身投入的研发也越来越多。其技术学习曲线如图1所示，分为技术引进、技术改进及自主研发三个阶段。由图1可知，其技术研发投入在后期，企业的研发风险较低且效率较高。因此只要勇于投入研发，技术水准赶上先进国家和地区的目标是可以实现的。
