第一节 引言
一、研究背景
对于发展中国家来说，发展的道路尽管历尽艰辛，但我们总能发现，在不同的历史时期，总有少数企业和国家能在一段不长的时间内奇迹般地赶上和超过发达企业和国家，成功地实现后来居上。从现代世界经济发展史来看，先后出现了三次现代化后进国家追赶先进国家的成功范例：第一次是20世纪和21世纪之交，美国花了43年赶上了英国；第二次是第二次世界大战后，日本花了40年赶上了美国，创造了1920年到1992年人均收入提高了28倍的奇迹；第三次是20世纪60年代以来，亚洲“四小龙”花了30年追赶西欧国家。与先进国家相比，在经济、科技等方面似乎都处于劣势的后进国家为何能在不长的时间里赶上先进国家呢？而从微观上来看，为什么在技术、市场、管理水平、人才等方面处于劣势地位的企业又是如何赶上甚至超过那些先发企业的呢？很多专家学者把这种后发优势的取得归纳为后发国家企业的“二次创新”。
世界贸易经过近300年的培育，已形成了特有的格局和产业在全球范围内的分工体系。作为发展中国家的后发企业，要在激烈的市场竞争中获得一定的市场份额和市场地位，其产业发展和融入的路径必然与发达国家的先进企业有所不同。发达国家有越来越多的国际知名企业自己主要专业化于研发与营销等价值链环节，发展中国家或其他经济体的一些企业则承接这些国际知名企业外包出来的生产制造性价值链环节。我国数量众多的中小企业普遍以代工的方式不同程度地嵌入全球价值链，从而形成了大量以OEM（原始设备制造商）或ODM（委托设计制造商）为主要形式的国际代工企业。
在数量众多的代工企业中，部分企业技术进步的途径是边干边学，在引进国外成熟技术的过程中，通过边干边学逐步掌握成熟技术的原理，并在此基础上培养出对现有的工艺和产品进行微小改进的能力，最终培养出高级阶段的基础研发能力，能够独立地提出新产品或新技术的理念，独立地解决实现这些理念所遇到的技术问题，开发出新产品和新工艺。这种技术发展路径可以用“二次创新”来解释，这也是发展中国家的后发企业技术能力积累和突破的关键。面对同样的要素市场，面对同样的模仿和引进机会，企业拥有基本类似的低价劳动力市场和低价格其他要素市场组成的低成本优势，但是却存在着较大的企业绩效差异，许多本土企业面对FDI的挤出效应而低迷破产，许多进入中国的FDI也铩羽而归，而另一些企业依靠持续的二次创新赢得了后发优势，许多企业的市场增长速度远远快于国外竞争对手，在短时间内获得了超越国外对手的市场份额，拥有本土市场上具有统治地位的产品，从而成为行业内或细分领域内的“单打冠军”。为什么在基本相同的外部环境下会存在企业绩效上的巨大差异，为什么只有少量的企业能够突破先行者构建的网络权力与战略隔绝机制，实现跨越式发展？要寻求这些答案的解释，只能深入民营企业内部进行分析，在特定的情境下结合市场、环境、管理等多种内外部因素研究某些企业的二次创新进程。
二、君禾泵业的二次创新之路
（一）产业背景和发展概况
随着经济的发展，如何应对水资源短缺，已经成为全世界的课题，这也加大了对能促进节约水资源、实现水循环、提高再生水利用的泵产品的需求量。据统计，近几年国内整体泵的市场需求在1000亿元以上，是中国通用机械领域非常重要的应用型产业。与世界泵业市场相比，我国泵业市场集中度相对较低，市场尚处于自由竞争的分散状态，泵行业的离散度相当之高，行业内各企业的竞争非常激烈，整个泵业市场有一个相对强一些的第一集团，但没有绝对的行业老大。但在主要细分市场领域，市场份额越来越向几个优势企业集中，如核用泵领域的沈鼓集团、管道泵领域的上海凯泉泵业集团、潜污泵领域的江苏亚太泵阀有限公司、不锈钢冲压焊接离心泵领域的杭州南方特种泵业股份有限公司、电站泵领域的上海KSB、家用泵领域的君禾泵业等。
本案例研究对象君禾泵业起步于20世纪80年代后期，成立于1999年，经过10余年的发展，目前已成为中国销量领先的家用水泵制造商。2010年产值达到了5.3亿，占据了家用水泵出口市场近10%的份额，处于国内领先地位。【1】公司位于国家高新技术创业服务中心宁波鄞州集士港工业园区，总建筑面积4万平方米，其中现代化标准厂房2.7万平方米，占建筑面积的67%，注册资金3928.9万元，总资产2.7亿元，年产值超过5亿元。从“十五”到“十一五”时期，全国水利建设投资翻了近一番，而在“十二五”期间，预计中国水利建设总投资规模约2万亿元人民币，其中中央投资1万亿元左右，同时中央还将制订一批新的管理制度、管理办法等。这对于中国泵业市场无疑是一个良好的契机，目前我国泵行业的离散度相当之高，市场尚处于自由竞争的分散状态，然而“十二五”的机遇将会推动中国水泵市场向前迈进一大步。随着经济的发展和居民生活水平的提升，国内对家用水泵的需求量增长率在年均15%以上，这对已在家用水泵出口市场占据稳固地位的君禾泵业来说，蕴含巨大的市场机遇。
（二）二次创新历程和研究意义
面对来自德国、美国、意大利等传统机械制造强国在大型工业泵和化工泵上的绝对领导地位，君禾泵业从泵产品的配件起步，通过其优良的品质和对质量的严格控制成为国际大型分销商的家用水泵产品代工企业。在数量众多、基础深厚的水泵行业，君禾作为后来者，属于较为典型的后发企业。从技术角度看，君禾技术基础薄弱，进入水泵生产领域之初对水泵的相关技术基本处在消化吸收阶段，未掌握和具备核心技术的研发能力；从产品角度看，模仿复制的水泵产品没有品牌和渠道支撑，最初只能依赖价格优势；从竞争能力角度看，如君禾泵业般的后发企业在竞争规则、行业标准制订等方面不具有话语权，因此不得不遵守领先企业所制订的竞争规则和标准。然而对于代工而言，君禾泵业的竞争对手并不是这些掌握了核心技术的国际企业，而是国内众多技术力量薄弱的代工企业，君禾依靠10多年的生产加工经验获得了产品品质的稳定和良好的生产管理基础，使得企业能够成为国际品牌的代工企业。在代工生产所积累的技术经验、技术信誉以及资金利润的基础上，君禾以较低的成本引进了部分水泵电机生产技术和组装技术，依托引进的先进生产设备和监测、实验装置，奠定了二次创新的技术基础。在发展中通过组织学习和对技术能力的重视进行了积极的二次创新，逐步成为很多国际泵产品的加工中心，开始走上了自主设计自主品牌的转型之路。
作为中国数百万家代工企业中的一员，君禾泵业从诞生到成为家用水泵领域的“单打冠军”，只用了短短的10多年时间，君禾的成长发展之路可谓是传统机械制造行业中部分民营企业的一个缩影。尽管企业原先的技术力量薄弱、技术水平较低，但在成为国际品牌的代工企业后，依赖于合作模式中的技术溢出和“干中学”效应，君禾在水泵的核心配件——主机研发和组装工艺上取得突破，依靠技术上的二次创新成为家用水泵生产领域中的领头羊，获得了较大的市场份额和地位。在君禾成长发展的道路上，既有代工企业发展的一般性历程的体现，又有企业自身根据现实状况做出的一些独特性的选择。在传统的制造业领域，与较早完成工业革命的发达国家中的大型企业相比，在科技、人才、自然条件等方面似乎都处于劣势的后进国家中的小企业为何能在不长的时间里赶上甚至超过这些企业呢？其赢得后发优势的路径和实现赶超的过程是什么样的，这种超越和追赶能否为这些企业带来持续竞争优势？这些都是值得研究和探索的问题，分析这一过程可以解释其后发优势的取得模式，为本企业总结经验，也可以为其他企业的发展提供借鉴。
三、研究方法及分析框架
（一）案例研究方法及资料收集
谭劲松（2006）指出：研究中解决问题的关键是要找到理论与方法之间的一个契合点，国外好的理论不少，在中国转型经济的大背景下，值得研究的管理现象更有很多，但只有当理论与研究对象匹配时才可能成就好的研究。案例研究方法是组织管理学研究的基本方法之一，组织理论的研究学者们已经就案例研究方法的一整套原则、步骤和方法等方面取得了共识，选取典型案例是基于案例研究方法中常见做法。对于具有模式阶段演化和时间过程的理论，采用深度纵向单案例的归纳方式是适宜的。作为家用水泵领域专业的生产商，君禾泵业的成长发展历程具有归纳上的典型性，易于得出明确的理论，因此通过对其代工演化路径和模式的研究，可以试图实现对二次创新和后发优势理论的应用和拓展。
本研究作者对君禾泵业案例资料的收集工作主要集中在2011年7月至10月期间。在研究期间，本研究成立了一个包含4位研究人员的研究小组。为了提高理论的效度，使用Miles和Huberman（1994）所描述的三角测量要求，主要采用了文献资料、企业人员访谈、内部及媒体资料、实物资料等几种不同的数据收集方法，确保多样化的信息资料和来源可以对所研究内容和数据进行交叉验证，提高信度。这些多渠道、多角度、多层面的调研及数据收集也确保了本研究的全面性、有效性。
在实地调查与访谈方面，研究小组首先到企业进行实地调查，包括访谈和现场考察。访谈由研究者本人主持，根据访谈前拟定的访谈提纲进行深度访谈，每次平均时间为两个小时，涉及的人员包括企业总经理、办公室主任、业务部门负责人、开发部门负责人、产品部门负责人、信息管理部门等，访谈时采取现场记录和录音两种方式并行，结束后整理访谈资料。还包括若干次的非正式访谈，主要为电话和邮件沟通，对企业经营上的细节进行明确。
研究小组还收集了大量文献资料，包括：（1）在企业发展历程中，所有发{L-End}
表过有关企业的主要文章、媒体采访资料以及行业协会刊物中有关本企业的相关文章；（2）直接从企业获得的内部材料，包括发{L-End}
表的演讲、申报奖项的材料、年度总结、部分合作协议、高层讲话资料和企业内部文件；（3）企业参加的通用机械协会的分析报告和行业资料；（4）通过baidu、google等搜索的网络上关于企业的公开媒体报道资料，企业网站上了解到的企业的相关情况。
（二）理论分析框架
在具体分析企业的二次创新演化进程中，结合企业发展中的影响因素，主要包括企业自身的发展基础和行业的竞争和技术特点，分析企业在代工过程中的二次创新历程。
